通讯软件聊工作导致违法 英国SEC、CFTC对摩根大通处罚2亿美元

凶联社（上海，校对 史正司直）讯，因为放纵高管和雇员用到Gmail和私有邮箱辩论工作事宜，周五美国SEC和商品期货交易的委员会（CFTC）分别对摩根大通证券交易途经了共约2亿美元的违规暴力行为。

值得一提的是，控管私有机构对的业务数据库交予解决办法透过处罚并不典型，而这次两家控管私有机构也不会给全球最主要银行避免否认错误如此一来和解的机会。摩根大通将向SEC付清1.25亿美元罚金，而CFTC的违规暴力行为效益7500万美元。最新违规暴力行为急剧最多SEC在2006年时就完全相同强制执行对高盛途经的1500万美元违规暴力行为。

根据SEC发函，摩根大通证券交易否认，至少在2018年1年初至2020年11年初此后，该私有机构的雇员常常在私有电子设备上用到Gmail和参与者邮箱辩论证券交易的业务解决办法，而一些公司并不会依照合众国《证券交易法》对这些记录透过留存。该私有机构同时否认，这一非法行为情况在一些公司里是更加值得注意的暴力行为，仅限于身负控管法律责任的董事局总经理和其他现职管理人员也常常用私有电子设备辩论的业务。

而在CFTC的核查报告中，说明了摩根大通完全相同暴力行为无视《商品交易法》的历史记录可以追溯到2015年。

SEC执法部副主任Sanjay Wadhwa周五对此，摩根大通的强制执行致使了SEC数宗悄悄透过的核查，迫使控管部门回避额外的步骤。这一处罚说明了强制执行的确实，一些公司尽可能协作融资保护的法律责任，而不是产生致使。

摩根大通在今年八年初曾披露悄悄给予有关“数据库保留解决办法”的核查。据传言，两大控管私有机构的行动也对雇员产生了直接影响。摩根大通之前曾引导一些公司的Parker、银行家、股票市场顾问，甚至一些支行雇员保留好自己参与者电子设备的数据库，受命控管核查用到。

控管部门同时也对此完全相同的核查仍在透过中，更多的股票市场私有机构可能被牵涉，愿意涉及一些公司尽可能须要汇报存在的强制执行。

法律责任校对：张玉洁 SF107

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